La première chose que toute société d'investissement doit faire en réponse à la nouvelle SEC Investment Company Reporting Modernisation est d'évaluer son état actuel de préparation. Les chances sont que vous avez commencé un programme de conformité. Cependant, nous pouvons vous aider à comprendre vos lacunes, y compris les domaines dans lesquels vous devez agir immédiatement et les changements à long terme pour soutenir le programme.
Les domaines d'action immédiate peuvent inclure:
- Planification: examen de la gouvernance du projet,
- Analyse: Identification des lacunes de données critiques, mise en œuvre ou renforcement des processus de gouvernance des données et documentation des exigences
- Mise en œuvre: Services techniques pour acquérir et intégrer de nouvelles sources de données, développer des données Assurance qualité: Élaborer des plans de test et des scénarios de test, et assurer l'automatisation des tests
Des mesures à plus long terme peuvent être nécessaires pour consolider les plates-formes existantes de données et de rapports et les moteurs de calcul. Le résultat de ces mesures serait un redressement plus rapide avec une intervention manuelle réduite, et une plus grande confiance dans l'exactitude des rapports.
Nos spécialistes de la gestion des données possèdent une vaste expérience des données d'investissement. Nous avons travaillé sur des initiatives majeures de gestion de données qui aident nos clients à devenir plus agiles, à réduire les coûts, à réduire les risques et à respecter les réglementations.
Notre pratique en matière de risque et de conformité a fait ses preuves. . Nos clients comprennent certaines des plus grandes banques et sociétés de gestion de placements, et nos praticiens ont une expérience pratique directe des programmes de transformation interne visant à se conformer aux règlements d'autorités comme la SEC, la FINRA et l'OCC.
Pour en savoir plus sur les règles de modernisation des rapports sur les sociétés d'investissement de la SEC, téléchargez le guide récent que nous avons publié. Pour en savoir plus sur nos capacités, n'hésitez pas à nous contacter via le formulaire de contact situé au bas de cette page.