Poloniex est frappé d'une amende de 10 millions de dollars par la SEC pour avoir exploité un échange cryptographique non enregistré

Août
9, 2021

3 minutes de lecture

Cette histoire est apparue à l'origine sur be[IN]crypto

La SEC a convenu avec l'échange de crypto Poloniex d'un règlement de plus de 10 millions de dollars.

La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé que Poloniex LLC a accepté un règlement après avoir été accusée d'exploiter un échange d'actifs numériques non enregistré. Un communiqué de presse de l'agence indique que Poloniex a contribué à faciliter l'achat, la vente et la négociation d'actifs numériques. La SEC dit que parce que les actifs étaient des contrats d'investissement, ils entrent dans la catégorie des titres. L'émetteur de stablecoin Circle a finalement acheté Poloniex en

L'ordre de la SEC indique que la plate-forme de négociation Poloniex remplissait les conditions préalables pour être étiquetée comme une bourse en fournissant des moyens non discrétionnaires pour que les ordres commerciaux interagissent et s'exécutent. "L'ordonnance conclut que malgré son fonctionnement de la plate-forme de négociation Poloniex, qui était à la disposition des investisseurs américains, Poloniex ne s'est pas enregistré en tant que bourse de valeurs nationale ni n'a fonctionné conformément à une dispense d'enregistrement à aucun moment, et son défaut de le faire était une violation de l'article 5 de l'Exchange Act. »

Selon Kristina Littman, chef de la division de l'application de la loi de la SEC, « Poloniex a choisi d'augmenter ses bénéfices plutôt que de se conformer aux lois fédérales sur les valeurs mobilières en incluant des titres d'actifs numériques sur sa bourse non enregistrée. . Poloniex a tenté de contourner le régime réglementaire de la SEC, qui s'applique à tout marché pour réunir des acheteurs et des vendeurs de titres, quelle que soit la technologie appliquée. 8 484 313 $ avec intérêts avant jugement de 403 995 $ et amende de 1,5 million de dollars. Entre le dégorgement de la paie et les amendes, Poloniex est sur le crochet pour 10 988 309 $. La SEC a mis en place une Fair Find afin de répartir la restitution et les pénalités aux investisseurs fraudés. Poloniex n'a ni admis ni nié les actes répréhensibles lors du règlement avec la SEC.

Poloniex fait face à des problèmes similaires au Canada

La SEC des États-Unis n'est pas la seule agence gouvernementale à avoir des problèmes concernant Poloniex et sa conformité aux réglementations. En mai 2021, la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario (CVMO) a également publié un avis concernant Poloniex enfreignant les lois sur les valeurs mobilières et d'autres violations. L'avis est intervenu après que Poloniex n'a pas respecté les ordres de parler à l'agence avant le 19 avril et parce que la société détenait des comptes pour les résidents de la région et commercialisait auprès des Canadiens.

Un appel de suivi entre Poloniex et la CVMO a eu lieu en juin, avec un autre prévu en octobre pour déterminer l'avenir des actifs numériques de Polo en Ontario.

La nouvelle de Poloniex intervient quelques jours après que la SEC a annoncé qu'elle avait apporté et réglé son premier cas impliquant des valeurs mobilières et DeFi après l'arrestation d'une paire de Floridiens. La SEC a allégué que le couple avait obtenu illégalement 30 millions de dollars en falsifiant des déclarations et en fraudant des investisseurs.

Cette histoire a été vue pour la première fois sur BeInCrypto