Dans un nouveau guide nous discutons du contexte des règles de modernisation des rapports sur les sociétés d'investissement de la SEC et des effets potentiels sur les institutions financières individuelles
L'extrait ci-dessous parle du travail de base que les entreprises devraient déjà accomplir. 19659002] À ce jour, vous devriez avoir un programme qui couvre les flux de travail suivants:
- Engage Report Filing Provider: Lance un projet avec le fournisseur de services sélectionné pour collecter et traiter les données, et classer les formulaires requis
- Déterminer les sources de données: Indiquez chaque élément de données requis et déterminez les sources internes ou externes, telles que les dépositaires et les administrateurs de fonds. Cela peut être une entreprise majeure si vous êtes une grande entité avec plusieurs dépositaires, administrateurs de fonds, et d'autres tiers.
- Expose Required Data: Effectuer un développement pour exposer des données non accessibles aux clients ou disponibles dans les systèmes internes, effectuer l'agrégation,
- Importer des données de carte: Vous devez mapper les données entrantes de sources externes et votre propre entreprise vers les rapports, et identifier les doublons et les champs incorrects.
- Dépôt de test: Générer des fichiers avec des données de test pour votre fournisseur de services à déposer auprès de la SEC.
Si vous avez un programme en place, l'avez-vous fait correctement?
Votre programme incluait-il toutes les étapes de planification, d'analyse, de mise en œuvre et d'AQ? Ou avez-vous adopté une approche tactique? Si tel est le cas, des lacunes pourraient exister dans un ou plusieurs des domaines suivants:
Planification
- Développement d'une analyse de rentabilité et d'une feuille de route
- Identification des flux de travaux du projet
- ] Création de plans de projet détaillés, de journaux des risques et de mécanismes d'escalade
Analyse
- Documentation des processus, données et exigences techniques
- Définition des besoins des fournisseurs de services
- Modifications des politiques et procédures
- Implémentation
- Définition de l'architecture globale de la solution
- Acquisition de nouvelles sources de données
- Intégration de données nouvelles et existantes
- Développement de vérifications de qualité des données et de workflows d'approbation
Assurance qualité
- Développement de plan de test et de scénarios de test
- Automatisation de tests
- Intégration et tests d'acceptation par l'utilisateur
- Support pour les dépôts fictifs
Pour en savoir plus sur la nouvelle règle, vous pouvez télécharger le guide ici .