Maximiser la conformité et minimiser les risques : enquêtes d’entreprise dans la région DACH

Une récente sondage menée par Legal Business, sponsorisée par OpenText, a constaté que les organisations de la région DACH connaissent une recrudescence des enquêtes réglementaires et des lanceurs d’alerte.

Principaux déclencheurs d’enquêtes

L’enquête, qui a interrogé des professionnels du droit, de la conformité et des enquêtes au sein d’entreprises et de cabinets d’avocats de la région DACH, a cité les principaux déclencheurs d’enquêtes comme suit :

• Conduite interne des employés (61%)
• Allégations d’activités criminelles par un employé de l’entreprise (43 %)
• Problèmes de ressources humaines liés aux congés et aux congédiements injustifiés (28 %)
• Allégations d’activités criminelles par un employé à l’extérieur de l’entreprise (21 %)

Mais l’éventail des types d’enquêtes menées est beaucoup plus large, les répondants au sondage citant qu’ils ont mené les formes d’enquêtes suivantes au moins une fois au cours des trois dernières années : poursuites intentées par un individu, poursuites intentées par une autre organisation et affaires liées à la concurrence. avis d’un organisme de réglementation obtenant chacun 25,5 % des répondants. Les enquêtes en réponse aux avis d’un organisme de réglementation concernant des allégations de dénonciateurs figuraient également en bonne place, avec 23,4 % des participants.

En termes de complexité des problèmes en jeu, les répondants ont cité les problèmes liés à la conduite de l’entreprise (38 %) en tête, les enquêtes antitrust (36 %) et les problèmes internes liés à la conduite des employés (34 %). Les poursuites intentées par une autre organisation (23 %) et les enquêtes en réponse à des allégations de dénonciateurs (21,3 %) sont également parmi les plus complexes en termes de complexité des enjeux en cause. Ceci est important car la complexité d’une enquête particulière a un impact important sur la manière dont elle est menée et sur l’opportunité de faire appel à des experts en matière d’enquête.

Les mandats de conformité réglementaire conduisent les enquêtes

Il n’est pas surprenant que ces types d’enquêtes figurent en tête de liste de celles auxquelles les hauts dirigeants s’attaquent, étant donné le cadre réglementaire renforcé et la culture de dénonciation protégée dans la région. Par exemple, de nouvelles règles pour les enquêtes en Allemagne prévoient une réduction potentielle d’une sanction contre une entreprise qui a mené des enquêtes internes qui ont contribué à la clarification de l’infraction pénale liée à l’entreprise (accélérant ainsi les enquêtes internes sur les employés et les activités criminelles potentielles) ; la nouvelle législation allemande sur la concurrence élargit les pouvoirs d’enquête des autorités antitrust, y compris des pouvoirs plus étendus en matière de perquisitions à l’aube ; et de lourdes amendes, pouvant atteindre 35,3 millions d’euros, sont imposées sur la base des violations du Règlement général européen sur la protection des données (RGPD), entre autres informations et actions réglementaires élargies.

Optimiser la conformité pour minimiser les risques : rapidité des faits

La nécessité de mener des enquêtes internes et de conformité tôt et souvent, pour détecter les signes de violations potentielles et répondre rapidement aux demandes réglementaires, doit également être prise en compte dans le contexte d’une augmentation de la charge de travail des enquêtes auxquelles les organisations DACH sont confrontées.

L’enquête a révélé que 48 % des répondants ont déclaré que les enquêtes avaient été lancées dans la semaine suivant la prise de conscience du problème, tandis que 46 % supplémentaires ont déclaré avoir lancé des enquêtes dans le mois suivant la prise de conscience du problème. Seuls 6 % ont déclaré avoir lancé des enquêtes après avoir été au courant des problèmes pendant deux mois ou plus.

Pour accélérer la compréhension des faits et atténuer les risques, a expliqué Simon Price, vice-président des ventes, OpenText Legal Tech, « les organisations forment activement des partenariats avec nous, afin qu’elles puissent accéder rapidement à notre Accélérer la technologie des enquêtes et Service d’enquêtes de reconnaissancee lorsqu’une nouvelle enquête commence.

Simon Price, vice-président des ventes, OpenText LegalTech

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