La SEC porte des accusations dans sa première affaire impliquant des valeurs mobilières et DeFi

Août
7, 2021

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La Securities and Exchange Commission (SEC) a inculpé deux hommes pour leur part dans la fabrication de millions d'offres frauduleuses. L'affaire est déjà réglée.

Deux hommes de Floride ont été inculpés par la SEC après avoir utilisé une société des Îles Caïmans pour obtenir illégalement 30 millions de dollars. L'affaire était la première pour la SEC dans le secteur DeFi.

Dans un communiqué de presse de la SECl'agence a déclaré que le couple, Gregory Keough et Derek Acree, sont des dirigeants de Blockchain Credit Partners. Les accusations découlent du fait que les deux hommes ont fait des déclarations trompeuses et vendu pour 30 millions de dollars de titres non enregistrés via des contrats intelligents. Acree et Keough ont utilisé le marché monétaire DeFi de février 2020 à février 2021 pour vendre les titres. Deux types de jetons numériques ont été utilisés dans l'opération, les mTokens et les jetons DMG. « des mTokens pouvant être achetés à l'aide d'actifs numériques spécifiés et payant 6,25 % d'intérêt, et des « tokens de gouvernance » DMG qui auraient donné aux détenteurs certains droits de vote, une part des bénéfices excédentaires et la possibilité de tirer profit des reventes de jetons de gouvernance DMG dans le secondaire. marché », a déclaré la SEC.

L'ordonnance explique ensuite que « les défendeurs ont déclaré que DeFi Money Market (DMM) pourrait payer les intérêts et les bénéfices car il utiliserait les actifs des investisseurs pour acheter des actifs « du monde réel » qui généraient des revenus, comme des prêts automobiles. » Après avoir dévoilé publiquement DMM, la paire s'est rendu compte qu'elle ne pouvait pas fonctionner comme promis car la volatilité des prix créait un risque que les revenus ne couvrent pas l'investissement principal. Des problèmes sont survenus lorsque la paire a décidé d'omettre cette information de la correspondance avec les investisseurs, mais a également menti sur le fonctionnement de l'entreprise. Pour essayer de couvrir leurs traces, Acree et Keough ont utilisé une société distincte ainsi que des fonds privés pour essayer de payer des intérêts pour les rachats de mToken.

Réaction de la SEC

L'annonce de la SEC comprend des citations de de nombreuses personnes dont le chef de l'unité des instruments financiers complexes de la division de l'application, Daniel Michael. «Les lois fédérales sur les valeurs mobilières s'appliquent avec la même force aux fraudes séculaires enveloppées dans les dernières technologies d'aujourd'hui. Ici, l'étiquetage de l'offre comme décentralisé et des titres comme jetons de gouvernance ne nous a pas empêchés de garantir que DeFi Money Market était immédiatement fermé et que les investisseurs étaient remboursés. »

Gurbir S. Grewal, directeur du La Division de l'application de la SEC a ajouté que « la divulgation complète et honnête demeure la pierre angulaire de nos lois sur les valeurs mobilières, quelles que soient les technologies utilisées pour offrir et vendre ces titres. Cela permet aux investisseurs de prendre des décisions éclairées et empêche les émetteurs d'induire le public en erreur sur les opérations commerciales ». La paire a consenti à une ordonnance de cesser et de s'abstenir qui comprend des pénalités de 125 000 $ chacune et le remboursement des gains mal acquis totalisant près de 13 millions de dollars entre les deux.

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