La SEC frappe les conseillers en investissement pour violation des règles de commercialisation

La Securities and Exchange Commission (SEC) a réprimé cinq conseillers en investissement enregistrés.

La SEC a imposé des amendes à cinq entités pour violation des règles de commercialisation dans le cadre de ce qui constituerait la deuxième vague de mesures réglementaires en l’espace d’un an.

La SEC inflige une amende aux conseillers en investissement

Les cinq entreprises ont levé la main et ont accepté de régler les sanctions qui leur ont été imposées par l’organisme gouvernemental. Les amendes combinées s’élèvent à 200 000 $ et la SEC a également imposé d’autres accusations.

Les enquêtes et ordonnances de la SEC ont révélé que « les cinq sociétés ont annoncé des performances hypothétiques au grand public sur leurs sites Web sans adopter et mettre en œuvre des politiques et des procédures raisonnablement conçues pour garantir que les performances hypothétiques étaient pertinentes par rapport à la situation financière probable et aux objectifs d’investissement de chaque publicité. public, comme l’exige la règle marketing.

Les cinq entreprises accusées sont :

• GeaSphere LLC
• Conseillers mondiaux Bradesco Inc.
• Credicorp Capital Advisors LLC
• InSight Valeurs Mobilières Inc.
• Gestion d’actifs Monex inc.

Co-chef de l’unité de gestion des actifs de la division Enforcement de la SEC. Corey Schuster commenterait les frais et l’importance des règles en place pour protéger les consommateurs. Il a déclaré : « Les actions d’aujourd’hui montrent que nous continuerons à recourir à des initiatives ciblées pour garantir que les conseillers en investissement respectent pleinement leurs obligations en vertu de la règle. Ils rappellent également les avantages pour les entreprises qui prennent des mesures correctives avant d’être contactées par le personnel de la Commission.

Il s’agit de la deuxième vague de violations des règles de marketing sur lesquelles la SEC enquête. La première vague a été mise en lumière et neuf cabinets de conseil ont été soumis à un examen réglementaire en septembre 2023.

Le résultat de la commande indiquerait « GeaSphere a accepté de payer une amende civile de 100 000 $. Bradesco, Credicorp, InSight et Monex ont accepté de payer des amendes civiles allant de 20 000 $ à 30 000 $, ce qui reflète certaines mesures correctives prises par chacune de ces entreprises avant d’être contactées par le personnel de la Commission.

GeaSphere a été frappée par les sanctions les plus lourdes car il s’est avéré qu’elle avait induit en erreur les ordres de la SEC. L’entreprise a fait de fausses déclarations dans ses publicités et n’a pas pu tenir ses engagements envers les consommateurs.

GeaSphere a également violé d’autres exigences réglementaires, notamment en faisant des déclarations fausses et trompeuses dans des publicités, en annonçant des performances de modèles trompeuses, en étant incapable de justifier les performances affichées dans ses publicités et en omettant de conclure des accords écrits avec les personnes qu’elle rémunère pour leurs approbations.

L’ordonnance conclut en outre que GeaSphere a commis des violations de tenue de registres et de conformité et a fait des déclarations trompeuses sur ses performances à une société d’investissement client enregistrée « selon laquelle les déclarations trompeuses étaient incluses dans le prospectus du client déposé auprès de la Commission ».

Image: Idéogrammes.

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