Dans un nouveau guide, nous discutons de l'historique des règles de modernisation des rapports sur les sociétés d'investissement de la SEC et des effets potentiels sur les institutions financières individuelles.
L'extrait ci-dessous décrit les défis auxquels vous pouvez vous attendre un programme de réponse
Attendez-vous à des défis dans divers domaines:
- Disponibilité des données: Tous les éléments de données requis peuvent ne pas être disponibles en interne. Vous devrez peut-être étendre ou réorganiser les processus de collecte de données existants. Si vous êtes une grande entité, plusieurs sources chevauchantes de données externes peuvent exister
- Gouvernance des données: les processus de dictionnaire de données, de lignage et d'intendance doivent être établis pour les éléments de données requis utilisés dans les nouveaux rapports. , si nécessaire.
- Chronologie comprimée: les délais ont été prolongés mais sont encore imminents pour les grandes entreprises. Les dépôts N-PORT mensuels continus dans les 30 jours suivant la fin du mois peuvent exiger une intervention manuelle importante à moins qu'un processus automatisé robuste ne soit en place.
- Exigences de calcul: les processus de calcul du risque du portefeuille peuvent être complexes.
- Infrastructure technologique: les plates-formes de données et de rapports peuvent nécessiter des améliorations pour agréger, calculer et diffuser les éléments de données requis.
- Risque de conformité: Vous êtes toujours exposé à des dépôts incorrects ou différés à moins que votre entreprise
Pour en savoir plus sur la nouvelle règle, vous pouvez télécharger le guide ici